證監(jiān)會(huì):加強(qiáng)監(jiān)管 為投資者提供更多服務(wù)

來源：證券日?qǐng)?bào) 時(shí)間：2017-03-15 06:40

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內(nèi)容摘要  　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局副局長(zhǎng)黃明日前表示，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)監(jiān)管，為中小投資者提供更多服務(wù)，今年將推進(jìn)包括推動(dòng)全面落實(shí)適當(dāng)性管理辦法、健全投資者訴求的處理制度、建立多層次賠償救濟(jì)體系等多項(xiàng)工作。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局副局長(zhǎng)黃明日前表示，中小投資者保護(hù)既是監(jiān)管工作的目的地，也是出發(fā)點(diǎn)。由于證券市場(chǎng)天然存在著諸如信息不對(duì)稱等缺陷，中小投資者在信息獲取渠道、投資知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)防范能力等方面都處于劣勢(shì)，因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)更要加強(qiáng)監(jiān)管，為中小投資者提供更多服務(wù)。
　　日前，上海證券交易所“做理性的投資人”頒獎(jiǎng)活動(dòng)在上交所交易大廳隆重舉行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局副局長(zhǎng)黃明、上海證券交易所副理事長(zhǎng)張冬科、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證中小投資者服務(wù)中心有限公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人出席活動(dòng)并為獲獎(jiǎng)代表頒獎(jiǎng)，45家獲獎(jiǎng)證券公司代表以及部分投資者代表參加了活動(dòng)。
　　張冬科表示，從全球資本市場(chǎng)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)看，金融市場(chǎng)發(fā)展始終伴隨著創(chuàng)新、監(jiān)管、風(fēng)控和投資者保護(hù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益是資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展的永恒主題。
　　“以散戶為主體是我們證券市場(chǎng)的基本特征，截至2016年年底，上交所市場(chǎng)的投資者股票開戶總數(shù)為1.93億戶，個(gè)人投資者賬戶占比達(dá)到99.48%。在這樣的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，對(duì)于保護(hù)投資者合法權(quán)益特別是中小投資者合法權(quán)益，怎么說、怎么做，都不為過。”張冬科說。
　　他同時(shí)介紹，今后，上交所要強(qiáng)化以下工作:一是全面加強(qiáng)一線監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范和投資者合法權(quán)益保護(hù)。構(gòu)建并完善上市公司監(jiān)管、交易行為監(jiān)管、會(huì)員監(jiān)管三位一體的自律監(jiān)管體系，和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、分析、預(yù)警體系，切實(shí)提升監(jiān)管能力和有效性，維護(hù)好市場(chǎng)秩序。二是大力提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這條主線，充分發(fā)揮交易所資源配置平臺(tái)作用，助力“三去一降一補(bǔ)”。一方面發(fā)展好股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)，提高直接融資比重，另一方面發(fā)展好衍生品市場(chǎng)，為投資者提供更多金融風(fēng)險(xiǎn)管理工具。
　　黃明表示，高度重視理性投資具有十分重要的意義。資本市場(chǎng)定價(jià)功能的有效性，是市場(chǎng)資源優(yōu)化配置的前提條件，而有效的定價(jià)機(jī)制要依靠廣大投資者的理性投資行為。
　　他同時(shí)介紹，去年投保局通過健全制度安排、有效開展投資者教育活動(dòng)、妥善處理投資者訴求等方式，在切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益方面做了大量的工作。今年結(jié)合證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，投保工作還將進(jìn)一步推進(jìn)，包括推動(dòng)全面落實(shí)適當(dāng)性管理辦法、健全投資者訴求的處理制度、建立多層次賠償救濟(jì)體系、建設(shè)全國(guó)糾紛調(diào)解機(jī)制、擴(kuò)大和規(guī)范持股行權(quán)試點(diǎn)工作、開通運(yùn)行中國(guó)投資者網(wǎng)站等工作。